因存在多项违规行为，瀚源私募被监

xinwen.mobi · 发表于 2025-10-16 10:03:28

2025年10月10日，广西瀚源私募基金管理有限公司及其实际控制人陈立宁因多项业务违规行为，被广西证监局采取出具警示函的监督管理措施。经广西证监局调查，广西瀚源私募基金管理有限公司存在以下违规行为：实际控制人未经法定程序擅自干预管理人业务活动：公司实际控制人陈立宁在未通过股东会及董事会决议等法定流程的情况下，直接操作公司1只在管私募证券投资基金证券账户进行股票下单交易。内部控制制度机制不健全：对于基金经理使用个人手机操作基金证券账户下单交易的情况，未能制定有效的风险防范体系与管控措施；未建立完善的用印管理制度，重要印章使用缺乏规范登记记录；未定期开展全面的外包业务风险评估，且未完整保存1只在管私募证券投资基金投资决策记录。办公地不具备独立性，且地址变更未及时履行手续：公司办公地不具备独立性，且在基金业协会登记的办公地址与实际办公地址不符，未及时履行变更手续。上述情形不符合《私募投资基金监督管理条例》及《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，根据相关规定，广西证监局作出对广西瀚源私募基金管理有限公司及陈立宁采取出具警示函的决定。

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